I Denne Artikel:

Et børsmæglerfirma kan enten være institutionelt eller detailhandelen, selv om nogle på Wall Street, som Merrill Lynch og Morgan Stanley, tjener kunder i begge kapaciteter. Institutionelle mæglerfirmaer har kun agenturkunder, herunder pengeforvaltere og andre mæglere. De er medlemmer af en børs og kendt som gulvmæglere. Ikke-mæglere, nemlig mange detailmæglerfirmaer som Scottrade, online-rabatmægleren, har ikke adgang til at handle direkte med markedsførere eller specialister inden for en bytte på gulvet og skal handle via medlemsvirksomheder. Men nogle detailmæglerfirmaer er faktisk gulvmæglere, som Fidelity Investments, som gør det muligt for dem at tilbyde deres kunder priser, der er tættere på de bedste nationale bud og priser.

Sådan åbner du et børsmæglerfirma: børsmæglerfirma

Et børsmæglerfirma må ikke være et udvekslingsmedlem.

Trin

Tilmeld dig relevante myndigheder og organisationer. Medmindre en mægler har til hensigt at drive forretning alene i en stat, skal den registrere sig hos Securities and Exchange Commission ved at indsende Form BD, Uniform Application for Broker-Dealer Registration. Det kræves også, at en mægler måske ikke begynder at arbejde, før det er blevet medlem af en selvreguleret organisation (SRO) som f.eks. En national værdipapirudveksling eller FINRA, reguleringsmyndigheden for finansiel industri. Med få undtagelser skal en mægler også være medlem af SIPC, Securities Investor Protection Corporation, der forsikrer mæglerkunder på op til $ 500.000 i en mæglerlikvidation.

Trin

Har partnere, ledere og medarbejdere tilmeldt FINRA og sørger for, at de kan bestå deres værdipapirundersøgelser. Ud over at et mæglerfirma bliver medlem af FINRA, skal de associerede personer, der har effekt af værdipapirtransaktioner for virksomheden, også registrere sig hos FINRA ved at indsende formular U-4 via firmaet. FINRA fastsætter også kvalifikationskrav for associerede personer, herunder at gennemføre en række værdipapirundersøgelser. Blandt dem skal den omfattende serie 7 for værdipapirhandel udstedes af alle, der ønsker at være en registreret værdipapirrepræsentant.

Trin

Vælg enten at blive et udvekslingsmedlem eller underskrive en institution mæglerkonto aftale med en anden ordet mægler. Fordi der kun er et begrænset antal pladser fra en børs, skal nye mæglerfirmaer, der er interesserede i at blive et udvekslingsmedlem, enten vente på et ledigt sæde til salg eller leje et sæde fra en nuværende sædeejer. Andre virksomheder kan vælge at gennemføre deres mæglervirksomhed gennem en medlemsmægler. New York Fondsbørs har for eksempel 1366 gulvmæglere, herunder 7 udpegede specialister eller markedsmæglere, som ikke-mæglere kan vælge, når de ringer deres kunders ordrer.

Trin

Opsæt en infrastruktur og platform til modtagelse og routing af kundeordrer. Disse omfatter køb af computerservere, oprettelse af et websted og valg af et aktiehandelssoftwarefirma til handelsplatforminstallation. Alle mæglerfirmaer giver i dag kunder adgang til online kontoadministration og online handel med værdipapirer. Afhængigt af den forventede størrelse og kompleksitet i det nye mæglerfirma skal du tilpasse dine behov med den rigtige version af handelssoftware, fuldgodt eller nedskaleret. Tekniske virksomheder, der tilbyder økonomisk software, tilbyder sådanne valg.


Video: